Rechtssicherheit im internationalen Kundengeschäft

Wie stellen Sie sicher, dass Sie umgehend auf Kundenanfragen und -wünsche reagieren und dabei aufsichtskonform bleiben?

Vielleicht kommt Ihnen nachfolgende Situation bekannt vor: Ein Bestandskunde mit derzeitigem Aufenthalt im Ausland ruft bei Ihnen an und will sich über den von Ihnen unterbreiteten Anlagevorschlag unterhalten. Bevor Sie dem Kunden jedoch weiterhelfen können, müssen Sie sich über die länderspezifischen Vorschriften erkundigen, die möglicherweise das Angebot oder die Auskunft für bestimmte Produkte einschränken.

Wie gehen Sie vor? Kontaktieren Sie die Compliance Abteilung oder stöbern Sie in einschlägigen Arbeitsanweisungen und lassen Ihren Kunden zwischenzeitlich warten?

Diese Vorgehensweise ist nicht nur umständlich, sondern birgt auch immer die Gefahr, dass lokale regulatorische Vorgaben nicht vollumfänglich berücksichtigt werden. Im ungünstigsten Falle ist die Geschäftsgelegenheit verstrichen, bevor die Abstimmung abgeschlossen ist oder ein Fehlverhalten führt zu rechtlichen Konsequenzen. Deshalb thematisiert dieses Webinar:

• Was ist “Cross Border” und warum ist es relevant?
• Welche organisatorischen Massnahmen müssen getroffen werden, um dem Cross Border Compliance Framework gerecht zu werden?
• Live-Demo der Apiax Cross Border App